03.03.2014 r.

Temat: Definicja projektu unijnego i jego cechy.

Projekt unijny nie ma definicji w prawie europejskim. Jeśli chodzi o definicje to Komisja Europejska podaje cechy.

W prawie unijnym nie mówi się o projekcie, a o operacji.

Definicja operacji (prawo unijne) - działanie, które jest przedmiotem projektu unijnego.

1083/2006 (2007-2013)

1303/2013 (2014-2020)

Akt prawa polskiego: Ustawa o zasadach prowadzenia polityki rozwoju 6 XII 2006 r.

Cechy projektu unijnego (Komisja Europejska):

1. Projekt musi mieć określony cel - najtrudniejsza z wszystkich cech, musi zgadzać się z programem oraz pokryć wszystkie czynności zgodne z realizacją projektu.

2. Niepodzielność - dążenie do realizacji celu bezpośrednich i pośrednich

*Zadanie, które realizuje projekt powinno być niepodzielne - składa się na nie szereg działań zmierzających do osiągnięcia celu (może być też niepodzielne o charakterze ekonomicznym, ze względu na sposób finansowania działań trzeba realizować je razem).

1. Posiadanie odpowiednich ram finansowych, w ich zakresie mieści się współfinansowanie unijne (85% UE - 15% środki krajowe).

2. Środki kwalifikowane i niekwalifikowane - budżet musi zawierać wydatki:

• Środki kwalifikowane - podlegają refundacji z dotacji

• Środki niekwalifikowane - to te, które ponosimy zawsze z własnej kieszeni

Kwalifikacja obejmuje tylko wydatki kwalifikacyjne, nie dotyczy całości projektu.

Sposoby rozróżniania wydatków kwalifikacyjnych:

1. wnioski z płatności - najpierw wydajemy sami, apotem opisujemy we wniosku

2. zaliczki - dostajemy pieniądze z góry: wydajemy pieniądze z zaliczki (minus- musimy rozliczyć się w ciągu 3 miesięcy, jeśli nie ona przepada).

Aby wydatki były kwalifikowane muszą być zgodne z przepisami prawa i poniesione zgodnie z umową o dofinansowanie.

Większość to zamówienia publiczne, muszą one stosować procedury (sami tworzą beneficjenta) i muszą one wynikać z prawa Traktatu Europejskiego, np. tworzy się regulamin wydatkowania środków:

ZASADY REGULAMINU:

• Zasada konkurencyjności

• Transparentność procedury

• Jawność wydatków

• Równe traktowanie

Jeśli chodzi o wydatkowanie środków obowiązuje nas zasada autentycznego anulowania zobowiązań.

1. Ramy czasowe - muszą określać początek realizacji projektu i jego koniec.

• Początek - przed podpisaniem umowy, beneficjent projektu zaczyna wydatki przed zatwierdzeniem Komisji, jeśli Komisja nie zatwierdzi wtedy beneficjent ponosi ryzyko i nie dostaje funduszy, ale to rzadkość.

*Wg prawa unijnego początkiem nazwiemy podjęcie pierwszej czynności zmierzającej do wykonania projektu (przed lub po zatwierdzeniu)

• Koniec - czy beneficjent zmieścił się w harmonogramie projektu i czy złożył ostatni wniosek o płatność poszedł w czasie przewidzianym umową (zazwyczaj 3 miesiące)

*Umowa o dofinansowanie to podstawa całego projektu - potem bada się zgodność umowy z wytycznymi, a następnie szuka paragrafów.

1. Beneficjentem projekt jest (każdy projekt musi mieć zdefiniowaną grupę docelową):

1. Beneficjent, który zaczyna projekt

2. Beneficjent ostateczny

* Cel projektu musi być zgodny z priorytetami, a także z grupą docelową. Grupa docelowa musi zgadzać się z przedmiotem projektu.

1. Projekt unijny to szereg czynności - ma on charakter kompleksowy i złożony.

2. Każdy projekt musi być tak napisany, aby korzyści były wyższe od kosztów (wskazanie kosztów i korzyści – studium wykonania projektu) - perspektywa 2014 -2020, analiza wykorzystująca tą zasadę.

3. Cel projektu musi mieć charakter realny – musi istnieć realna szansa na jego wykonanie.

Polski ustawodawca zdefiniował projekt unijny:

Projekt unijny - to przedsięwzięcie realizowane w ramach programu operacyjnego na podstawie decyzji lub umowy o dofinansowanie, którą podpisuje z beneficjentem instytucja zarządzająca, instytucja pośrednicząca lub instytucja wdrażająca - tylko przepisy proceduralne (ustawodawca pominął projekty realizowane ze środków zwrotnych).

*Rozstrzygnięcie konkursu występuje zawsze w formie decyzji! Konsekwencją decyzji jest podpisanie umowy o dofinansowanie.

IZ - najważniejsza - właściwy minister, minister właściwy do spraw rozwoju regionalnego lub, w przypadku regionalnego programu operacyjnego - zarząd województwa, odpowiedzialnych za przygotowanie i realizację programu operacyjnego. Instytucje Zarządzające posiadają szereg kompetencji związanych m.in. z wyborem wniosków do dofinansowania, a ponadto liczne obowiązki np. w zakresie kontroli prawidłowości przeprowadzania projektów oraz kontroli realizacji całego programu. Ponadto, zobowiązane są do promowania danego programu operacyjnego i informowania o nim potencjalnych Beneficjentów. Aby znaleźć szczegółowe informacje na temat instytucji zarządzających w poszczególnych programach operacyjnych, kliknij na odpowiedni odnośnik. Instytucja Zarządzająca może przekazać realizację części swoich zadań Instytucjom Pośredniczącym. (Przy regionalnych programach beneficjent ma bezpośredni kontakt z IZ).

IP - organ administracji publicznej lub inna jednostka sektora finansów publicznych, której została powierzona, w drodze porozumienia zawartego z instytucją zarządzającą, część zadań związanych z realizacją programu operacyjnego. Rolę Instytucji Pośredniczącej może pełnić wyłącznie jednostka sektora finansów publicznych. Zakres obowiązków, jakie posiada dana instytucja określa umowa lub porozumienie. Instytucja Zarządzająca zachowuje jednak pełną odpowiedzialność za realizację Programu.

IW - za zgodą Instytucji Zarządzającej, Instytucja Pośrednicząca może powierzyć realizację części swoich zadań Instytucji Pośredniczącej II stopnia (najbliżej beneficjenta). W zależności od specyfiki danego programu to zazwyczaj instytucja wdrażająca jest odpowiedzialna za nabór i ocenę wniosków o dofinansowanie.

Te trzy instytucje nie zawsze się ze sobą zgadzają!

10.03.14 r.

Temat: Rodzaje projektów unijnych.

Trzy podziały projektów unijnych:

1. Czym projekt się zajmuje? (Jaki jest przedmiot projektu?):

1. Projekty miękkie - Kapitał Ludzki, tylko EFS współfinansuje; rezultaty są nienamacalne, np. wiedza, umiejętności które nabędziemy. Łączą się z polityką społeczną UE. Nie są marginalizowane, podkreślone są w Europie 2020.

2. Projekty twarde - projekty infrastrukturalne EFRR, FS; rezultaty są bardzo widoczne, namacalne, np. kupujemy karetkę, budujemy drogę. KE stara się zmniejszyć liczbę dofinansowywań na nie lecz nie neguje ich ; podkreśla ich znaczenie dla całej UE, np. ponadnarodowe drogi, kolej.

*Nie jest spisany i opisany w prawie, ale w dokumentach urzędowych.

*Wzrasta znaczenie projektów miękkich, projekty twarde odchodzi się od ich współfinansowania, bo infrastrukturę rozwijamy do pewnego momentu, później pieniądze wkładamy na Kapitał Ludzki; po 2020 r. będą tylko projekty miękkie.

1. Ze względu na obszar realizacji projektu:

1. Krajowe - te które realizowane są przez krajowe Programy Operacyjne, np. Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko; przynależność akcji projektu wewnątrz kraju (może być również lokalnie)

2. Regionalne - realizowane przez RPO, nie musi obejmować całego regionu

3. Projekty ponadregionalne (tylko w niektórych państwach UE, obejmuje kilka regionów) - jeszcze nie krajowe, ale wyżej niż regionalne; w perspektywie Europa Wschodnia - 2020 Polska Wschodnia. Program ponadregionalny bo tylko 5 województw, więc KE wprowadziła nowy projekt. Nie obejmuje całego kraju, ale może lokalnie.

1. Ze względu na sposób uzyskania dofinansowania (najbardziej praktyczny). Trzy procedury:

1. Projekty konkursowe - uzyskują dofinansowanie w ramach ogłoszonego konkursu, zalecana przez KE, powinna być najbardziej podstawowa. Procedura konkursowa jest procedurą publiczną i jawną. Musi rozpocząć się w odpowiedni sposób, muszą zostać upublicznione reguły konkursów, musi zostać podane co będzie brane pod uwagę, a procedura musi być równa (równe traktowanie beneficjentów). Projekty w ramach konkursu rywalizują ze sobą, tworzony jest ranking, kto zdobędzie najwięcej punktów dostanie dofinansowanie.

• Projekty zamknięte - konkursy „ od – do”; podana jest dokładna data rozpoczęcia i zakończenia naboru wniosków. Jeśli wniosek złożymy po upłynięciu tego terminu nie zostanie przyjęty. Przyjęta dokumentacja przechodzi przez ocenę formalną („spełnia – nie spełnia”) oraz ocenę merytoryczną (skala punktowa, zgodność z danym programem, następnie tworzona lista rankingowa )

• Projekty otwarte - znamy tylko datę rozpoczęcia naboru wniosków, nie znamy daty jego zamknięcia; zbierane jest tyle wniosków ile jest pieniędzy w puli przeznaczonych na dany konkurs

*Konkursy muszą być ogłoszone na stronie instytucji. Z tej strony powinny wynikać wszystkie informacje potrzebne beneficjentom do złożenia projektu.

1. Projekty indywidualne (dotyczą najważniejszych, kluczowych projektów; z punktu widzenia państwa, regionów; były negocjowane przez Polskę i inne kraje z KE, np. Euro 2012) - projekty te dofinansowane są w strukturze indywidualnej, nie przechodzą procedury konkursowej; istnieje system list (nie ma go w Kapitale Ludzkim), kiedy zostaniemy wpisani na nią to automatycznie rezerwowane są pieniądze na nasz projekt. Nie trzeba rywalizować, ale jest procedura formalna i merytoryczna. Najistotniejsze jest to, ze jeśli projekt jest dobrze napisany i tak ma się środki.

2. Projekty systemowe - dotyczą realizacji zadań publicznych, mogą być realizowane przez wskazane w przepisach prawa określone instytucje.

Rodzaje projektów:

• Duże - istotna grupa projektów w szczególności dla Polski, charakteryzują się tym, że mają dużą wartość finansową min. 25 mln euro dla projektów środowiskowych, jeśli chodzi o oś i inne projekty min. 50 mln. euro. Projekty duże to tylko projekty twarde. KE musi je zatwierdzić, dlatego że mają dużą wartość i realizują przeważnie nowe państwa członkowskie, błąd jest bardziej kontrolowany niż w projektach miękkich; brak zaufania do nowych państw, KE chce mieć wgląd w rozwój państwa.

• Projekty partnerskie generujące dochód - projekty, w których korzystanie jest obciążone opłatami, które ponoszone są przez podmioty korzystające z tej infrastruktury, np. płatna autostrada - pieniądze kierowców dla beneficjentów. Jeśli rentowność projektu jest bardzo wysoka to nie projekt nie powinien być realizowany z dofinansowania (im większa rentowność tym mniejsze dofinansowanie lub jego brak). Partnerstwo wynika zarówno z prawa krajowego jak i prawa UE. Realizowany przynajmniej przez dwa podmioty. Projekty generujące dochód – mają najbardziej skomplikowaną procedurę prawną, bo podpadają pod przepisy pomocy publicznej, np. EFRR – rewitalizacja osiedla gdzie nie ma konkurencji, tylko gmina może go realizować, gdy chodzi o rewitalizacje mieszkań, wtedy mogą to robić przedsiębiorcy.

31.03.2014 r.

Temat: Procedura pozyskiwania środków:

Wyróżniamy trzy procedury pozyskiwania środków:

1. Indywidualna - Polska zgłosiła potrzebę do KE o dofinansowanie projektów kluczowych. O ilości list projektów kluczowych decyduje państwo. Na szczeblu regionalnym każdy program ma listę. Przy programach miękkich nie występują listy. Do każdego programu operacyjnego mogą być zgłaszane projekty kluczowe (tylko twarde). Państwo wybiera czy każdy program ma swoją listę czy wszystkie jedną. Do każdego z programów operacyjnych powołane są komitety monitorujące, które ustalają m.in. przesłanki uznawania projektu za kluczowy. Beneficjent zgłasza swój pomysł na projekt do właściwej instytucji. Instytucja może uznać, że projekt:

• nie jest kluczowy;

• jest kluczowy i wpisać go na listę podstawową projektów kluczowych;

• jest kluczowy, ale wpisuje go na listę rezerwową.

Instytucja zarządzająca programem tworzy dwie listy:

• Indykatywną listę projektów kluczowych o charakterze podstawowym

• Indykatywną listę projektów kluczowych o charakterze rezerwowym

Wpisanie na listę podstawową oznacza, że w budżecie programu operacyjnego zostają zarezerwowane pieniądze na ten projekt. W momencie wpisania na listę z beneficjentem zawierana jest PREUMOWA - zobowiązuje ona beneficjenta do przygotowania w terminie dokumentacji projektowej oraz określa jego obowiązki. Konsekwencją podpisania preumowy jest to, że nie możemy już ubiegać się o inne dofinansowanie w ramach funduszu. Kiedy beneficjent wywiąże się z preumowy, podpisywana zostaje UMOWA O DOFINANSOWANIE PROJEKTU. Jest to umowa cywilno-prawna z ograniczoną zasadą kontraktowania lub jej brakiem (KC art. 153), jest jednostronnie kształtowana przez instytucję zarządzającą. Preumowa zaś jest także umową cywilno-prawną z pewnymi aspektami administracyjnymi, jest to fikcja prawna, bo beneficjent nie ma nic do powiedzenia, nie ma swobody kontraktowania (umowa administracyjno-prawna nie istnieje!).

Jeśli mamy gotową pełną dokumentację projektową nie podpisujemy preumowy lecz od razu umowę o dofinansowanie!

Lista rezerwowa nie zamraża nam kapitału, ale musimy podpisać preumowę i zebrać dokumentację, bo w każdej chwili możemy znaleźć się na liście podstawowej. Lista rezerwowa nie posiada obostrzenia, co oznacza że nasz projekt możemy składać klika razy w różne miejsca, gdzie nie ma takiego przywileju w przypadku listy podstawowej.

Projekt oceniany jest dwukrotnie przez komitet monitorujący przy zgłoszeniu, a po realizacji preumowy instytucja sprawdza zgodność z zaleceniami Komitetu Monitorującego. Ocena jest oceną indywidualną, projekt jest oceniany w stosunku do wytycznych z preumowy, a nie w stosunku do innych projektów.

Nieotrzymanie środków wynika z:

• niepodpisania preumowy (wyrzucenie z całej procedury i skreślenie z listy)

• z braku pieniędzy w programie operacyjnym

W Polsce w 99 % sytuacje takie były spowodowane nie brakiem funduszy lecz niezgodnością polityczną.

1. Konkursowa - KE chciałaby aby ta procedura była jedyną procedurą pozyskiwania środków unijnych. Procedura ta jest podstawową procedurą pozyskiwania środków. Cała procedura zaczyna się od ogłoszenia konkursu na stronie internetowej instytucji (także w prasie itp.), która ogłasza konkurs. Ogłoszenie to jest kompendium wiedzy o konkursie, muszą być w nim określone elementy pozwalające określić merytoryczne i formalne przesłanki. Brak takiego ogłoszenia może spowodować unieważnienie konkursu. Konkurs może przeprowadzić instytucja: pośrednicząca, wdrażająca luz zarządzająca.

Ogłoszenie zawiera :

1. Rodzaj projektów, które będą podlegać dofinansowaniu (czego projekt musi dotyczyć, aby dostać dofinansowanie; dobranie cech projektu do rodzaju).

2. Rodzaj podmiotów, określa kto może złożyć wniosek o dofinansowanie w danym konkursie (podmiot uprawniony).

3. Kwotę przekazaną na konkurs, określa ile pieniędzy mamy do podziału w konkursie.

4. Poziom dofinansowania, określa poziom dofinansowania w kontekście jednego projektu; dotyczy wyłącznie wydatków kwalifikowanych, przedstawiony jest procentowo (instytucja może także wskazać maksymalną kwotę dofinansowania w sposób liczbowy).

5. Termin składania wniosku o dofinansowanie, określa do kiedy możemy składać wnioski.

6. Miejsce i sposób składania wniosków - generowanie elektroniczne, następnie przesyłana papierowo do instytucji; co do miejsca musi być zachowana zasada równego dostępu do środków.

7. Kryteria oceny projektu, zawiera najważniejsze informacje dla beneficjenta, nie musza być wpisane w ogłoszenie, może być link z załącznikiem / na co kładzie nacisk instytucja w danym konkursie i jak będą przyznawane punkty.

8. Wzór wniosku o dofinansowanie.

9. Wzór umowy o dofinansowanie projektu.

10. Termin rozstrzygnięcia konkursu - jak długo będzie trwała ocena formalna i merytoryczna projektu, konkurs rozstrzyga podpisanie umowy.

11. Środki ochrony prawnej - muszą być wskazane np. w razie negatywnej oceny, gdy beneficjent chce się odwołać.

Ocena projektu etapy:

1. Ocena formalna - weryfikacja poprawności dokumentu, instytucja nie powinna wchodzić w ocenę merytoryczną (ocena tak lub nie). W przypadku błędów, następuje wezwanie do uzupełnienia lub odrzucenie projektu.  Najczęściej sprawdza się, np. Czy wniosek został złożony we właściwej instytucji?, Czy wniosek został złożony w określonym terminie?, Czy wniosek jest kompletny?

2. Ocena merytoryczna - pierwszym elementem oceny merytorycznej wniosku jest sprawdzenie czy wniosek jest wykonalny technicznie i finansowo-ekonomicznie (ocena dopuszczająca). Kolejnym elementem oceny merytorycznej jest ocena projektu pod kątem kryteriów merytorycznych. Podlegają jej wszystkie wnioski o dofinansowanie, które pozytywnie przeszły ocenę techniczną i finansowo – ekonomiczną. Ocena merytoryczna wniosków jest oceną punktową i odbywa się zgodnie z kryteriami zawartymi w karcie oceny merytorycznej. Końcową ocenę merytoryczną projektu stanowi suma średnich ocen z poszczególnych kryteriów merytorycznych do maksymalnej liczby punktów możliwych do uzyskania w ramach oceny merytorycznej projektu.

3. Dodatkowo - prekwalifikacja (Program Operacyjny Infrastruktura i Środowisko)

1. Systemowa - procedura wyboru projektów systemowych w założeniu jest podobna do procedury projektów konkursowych. Po złożeniu wniosku o dofinansowanie przeprowadzana jest ocena formalna i merytoryczna. Zasadnicza różnica polega na tym, że w formule systemowej wniosek o dofinansowanie nie zostaje odrzucony z przyczyn formalnych czy merytorycznych. Zostaje jedynie odesłany do uzupełnienia, bądź poprawy.

07.04.2014 r.

Temat: Metoda SMART.

SMART (akronim od ang. Simple, Measurable, Achievable, Relevant, Timely defined) - koncepcja formułowania celów w dziedzinie planowania, będąca zbiorem pięciu postulatów dotyczących cech, którymi powinien się charakteryzować poprawnie sformułowany cel.

SMART

CEL --------------------------------------------------ZADANIA-----------------------------------------------WSKAŹNIKI

Zgodnie z akronimem tworzącym nazwę koncepcji, sformułowany cel powinien być:

• S - prosty, czytelny, konkretny, zrozumiały, logiczny, jasny; automatycznie zawęża liczbę zadań (są one konkretne, optymalne); lista jest zawężana, bo przekłada się na wskaźniki, a jeśli będzie ich za dużo to wskaźniki będą nie spełnione

• M, A - cel mierzalny w sposób ilościowy i jakościowy, chodzi tutaj o wskaźniki (efekty krótkofalowe i długofalowe)

M - jest związane ze wskaźnikami:

• produktu najprostszy, najłatwiejszy do wskazania, przedstawia liczbowo efekt realizacji projektu, np. projekt budowy drogi - wskaźnik w km (ilościowy - do pokazania w liczbach)

• rezultatu - efekt społeczno-ekonomiczny, który wywołuje projekt zaraz po jego realizacji, np. szybszy przejazd po oddaniu mostu do użytku (ilościowy - do pokazania w liczbach)

• oddziaływania – rezultat projektu z perspektywy jakiegoś czasu; jest on długofalowy, np. zmniejszenie zanieczyszczenia powietrza (jakościowy)

• R - inaczej mówiąc realistyczny; cel zbyt ambitny podkopuje wiarę w jego osiągnięcie i tym samym motywację do jego realizacji,

• T - cel powinien mieć dokładnie określony horyzont czasowy w jakim zamierzamy go osiągnąć.

Używając metody SMART powinniśmy mieć świadomość, że cel jest mierzalny. Każde z zadań powinno sumować się na wskaźniki rezultatu.

Ocena projektu:

1. Etap oceny formalnej - sprawdza poprawność dokumentacji pod względem formalnym (temat wcześniej)

2. Etap oceny merytorycznej - sprawdzamy merytoryczność i oceniamy cały projekt. Istnieją kryteria minimalne i stopniowane, które mogą podnieść ocenę projektu (przyznając dodatkowe punkty, np. za każde nowe miejsce pracy). Projekt musi być zgodny z programem operacyjnym

Przysługują nam środki ochrony prawnej:

• odwołanie do instytucji

• droga sądowa (WSA)

1. Punktacja - tworzy się listę rankingową, projekty najlepiej ocenione dostają dofinansowanie. Jeśli instytucja stwierdza, że beneficjent został źle oceniony, może dokonać poprawy listy rankingowej. Beneficjentowi przysługuje skarga do sądu administracyjnego na ocenę projektu.

Na co najczęściej odwołuje się beneficjent?:

• Neguje etap oceny merytorycznej (niewystarczająca ilość punktów)

• Projekt został odrzucony na etapie oceny merytorycznej

Sądy administracyjne orzekają bardzo sprawnie. Sąd bierze pod uwagę tylko regulamin konkursu.

1. Ponowna ocena merytoryczna - zmienia się listę rankingową

*Gdy podpisujemy umowę o dofinansowanie kończy się procedura konkursowa!

W PO Infrastruktura i Środowisko ocena jest trzy stopniowa.

ETAP PREKWALIFIKACJI - między oceną formalną a merytoryczną

Najważniejsze załączniki:

• Biznesplan - małe projekty

• Studium wykonalności projektu - duże projekty

• Analiza kosztów i korzyści - nie opiera się tylko na czynnościach ekonomicznych. Po stronie korzyści mogą być niefinansowe wskaźniki. Projekt nie musi się bilansować na 0.

• Analizy ekonomiczne

• Ocena oddziaływania na środowisko - przy projektach infrastrukturalnych (konieczna!)

28.04.2014 r.

Temat: Projekty partnerskie.

Projekt partnerski - jest to szczegółowy sposób realizacji projektu, są w prawie polskim - Ustawa o zasadach prowadzenia polityki rozwoju w pełni zgodna z prawem unijnym. KE promuje realizacje projektów w partnerstwie (one aktywizują i łączą małych beneficjentów).

W celu wspólnej realizacji projektu mogą być tworzone partnerstwa przez podmioty, które wnoszą do projektu zasoby ludzkie, zasoby organizacyjne, zasoby techniczne lub finansowe.

Instytucja zarządzająca przewiduje zakres partnerstwa (od kiedy - do kiedy).

W projektach partnerskich biorą udział przynajmniej dwa projekty, które razem realizują projekt.

Istnieje sytuacja, gdzie specjalnie dołącza się do partnerstwa w celu uzyskania wyższej puntacji.

Rodzaje projektów partnerskich:

• wszyscy partnerzy realizują jedno zadanie wspólnie, np. roboty budowlane (różne zasoby)

• każdy z partnerów ma zadanie przypisane do siebie ale wspólne ich połączenie daje realizacje projektu, np. najczęściej, gdy partnerzy wnoszą zasoby finansowe

Dwa filary realizacji projektów partnerstwie (dwie umowy):

1. Umowa o dofinansowanie projektu

2. Umowa partnerska (umowa o partnerstwie, umowa o partnerstwo)

Wszyscy partnerzy są równi, ale jeden z nich zostaje liderem partnerstwa. Kto został liderem określa umowa. Tylko z liderem jest podpisywana umowa o dofinansowanie. To lider dostaje środki i je rozdziela na poszczególnych partnerów. Lider odpowiada za wszystkie środki, w tym za wydatki dokonywane przez partnerów. Lider rozlicza cały projekt.

Dwa rodzaje umów partnerskich:

1. jedna umowa - podpisują ją wszyscy partnerzy (jedno zadanie)

2. oddzielnie jako lider - umowę z każdym partnerem osobno (lepiej podpisywać osobno, bo każdy może wnieść aneks)

Zawarcie porozumienia (list intencyjny) - wola wspólnej realizacji projektu i wskazanie lidera.

Po rozstrzygnięciu konkursu przed podpisaniem umowy o dofinansowanie, instytucja prosi o umowę partnerską (porozumienie już nie wystarczy). Prezentuje ją lider. Częściej nakładane są korekty finansowe na ten rodzaj projektów. Jeśli jeden partner wyjdzie z projektu to go nie zrealizujemy. Liderem zostaje osoba mająca najsilniejszą pozycje, np. zasoby finansowe (najczęściej jest to podmiot publiczny).

Projekt musi zawierać:

• określonego lidera

• wskazanych partnerów

• przypisanie konkretnych zadań do partnerów (żeby było widać za co każdy partner odpowiada)

• instrumenty nadzorcze, które dadzą uprawnienia nadzorcze; wgląd w dokumentacje

• kary umowne - wartość prewencyjna, partner widzi, które zadanie lidera są niedopuszczalne

*Klauzula - należy zastrzec odpowiedzialność partnerów do wysokości korekty finansowej.

* Załączniki :

• Procedury wydatkowania środków - musimy mieć własne regulacje, którymi będziemy mogli zapewnić odpowiednie wydatkowanie środków.

• Opis obiegu dokumentów - w jakiej formie i w jakich terminach muszą być one składane przez partnerów do lidera.

Projekt generujący dochód:

• wprowadzony przez prawo unijne

• w praktyce są to projekty twarde

• w jego ramach powstaje infrastruktura, z której korzystanie jest odpłatne

• zmniejszenie dotacji o wysokość wygenerowanego dochodu

• w przypadku wysokiej rentowności w ogóle nie dostaniemy dotacji

• popada pod przepisy pomocy publicznej (107 TFUE) - podparcie

„generujący dochód” - oznacza, że zostanie nam zmniejszona dotacja o wartość wygenerowanego dochodu, bądź zbyt duży wygenerowany dochód może oznaczać, że w ogóle nie dostaniemy dofinansowanie.

„wygenerowanie dochodu” - oznacza, że projekt popada pod przepisy pomocy publicznej.

*Jeśli za pieniądze Unii dostaniemy infrastrukturę i generujemy zbyt duży dochód, to w tym momencie udzielono pomocy społecznej w postaci tego projektu. Sytuacja, w której nie zarządza beneficjent a operator.

05.05.2014 r.

Temat: Dokumenty projektowe.

WNIOSEK O DOFINANSOWANIE PROJEKTU:

I CZĘŚĆ - ocena formalna:

• Główny dokument, który wypełnia się na samym końcu, kiedy mamy skompletowane wszystkie załączniki i całą resztę

• Wypełnia się w specjalnym generatorze, następnie trzeba go wydrukować i trzeba złożyć w odpowiedniej instytucji

• Każdy wniosek opiera się na tym samym schemacie (czy to miękki, czy twardy) i SA bardzo podobne

• Przy projektach twardych wniosek jest jednak większy, bardziej rozbudowany

• Na początku jest ZAWSZE informacja o projekcie – nazwa i nr priorytetu z danego programu operacyjnego w ramach, którego składamy wiosek. Do tego tytuł projektu. Jeżeli jest to procedura konkursowa to wpisujemy nr konkursu, w którym jest składany wniosek. Jeśli jest to regionalny program operacyjny to wskazujemy województwo. Nazwa beneficjenta. Potem podajemy obszar realizacji projektu – możemy wskazać tutaj cały kraj, województwo, powiat czy gminę. gdy określimy obszar to podajemy czy projekt jest realizowany w ramach współpracy międzynarodowej.

Odpowiedź na to czy projekt jest innowacyjny. Każdy program operacyjny ma swoje wskaźniki innowacyjności. – czy dana technologia była stosowana już na danym terenie, ile minęło od opatentowania danej technologii. Ma to znaczne wtedy kiedy instytucja uzależnia dofinansowanie od stopnia innowacyjności projektu. Czasami tylko projekt innowacyjny może uzyskać dofinansowanie. Inna sytuacja: innowacyjność nie jest konieczna do uzyskania dofinansowania jednak innowacyjność generuje nam więcej punktów.

STUDIUM WYKONALNOŚCI - filtr przez który przepuszczamy nasz projekt i rozważamy wszystkie możliwe opcje realizacji projektu np. rozważamy opcje samego dofinansowania, kwestie ochrony środowiska, rozpatrywanie technologii. Ze studium wykonalności powinna płynąć odpowiedz jaka opcja realizacji projektu jest najlepsza. jeden w najważniejszych dokumentów. obecnie jest tak, ze studium obowiązkowe jest tylko przy projektach twardych. jednak zaleca się tworzenie studium do każdego rodzaju projektu. to co wyjdzie w studium wykonalności musi znaleźć się we wniosku.

II CZĘŚĆ - informacja o beneficjencie:

• nazwa: spółka, gmina, osoba fizyczna…

• status prawny: jednostka samorządu terytorialnego, itp.

• dane indentyfikacyjne: NIP, REGON

• dane kontaktowe

• strona internetowa

• osoby do kontaktu, koordynator co odpowiada za projekt - jeśli jest to projekt którego nie robimy sami

• osoba, która może podejmować w imieniu beneficjenta decyzje wiążące (np. korekty finansowe, rozliczenia itp.)

• partnerzy gdy jest to projekt partnerski przy czym beneficjent, który został wcześniej wskazany jest liderem

III CZĘŚĆ - charakterystyka projektu (opisanie samego projektu):

• W generatorze opis jest limitowany

• To jest ta cześć która wynika ze studium wykonalności, musi być z nią zgodna, dokumenty musza być spójne

• Uzasadnienie potrzeby realizacji projektu oraz cele projektu. Uzasadnienie musi wskazać problem, który nasz projekt rozwiązuje. Mamy cel główny i cele szczegółowe i problem ma odpowiadać celowi głównemu. problem najpierw opisujemy w sposób ogólny, a później dopiero w sposób szczegółowy - jakieś analizy itp. w projektach miękkich powinniśmy rozdzielać to na kobiety i mężczyzn

• Wskazać dane statystyczne o ile je posiadamy

• Informacja dot. wpływu realizacji projektu na grupę inną niż docelowa. jeśli jesteśmy w stanie wskazać więcej grup, które skorzystają na projekcie - tym lepiej dla projektu

• Określenie wskaźników realizacji projektów - ustalenie w jaki sposób będziemy mierzyć cele wskazane przez projekt. w projekcie miękkim to liczba osób która wzięła udział w projekcie z podziałem na mężczyzn i kobiety. wskaźniki muszą realnie mierzyć realizację celu głównego projektu. należy wskazać metodę lub źródło badania realizacji tego wskaźnika. Pomiar realizacji tych celów następuje każdorazowo przy wnioskach o płatność

• Może być sytuacja, że ustalenie wskaźników będzie konieczne przy celach szczegółowych

• Opis grupy docelowej - rzadko kiedy nie określa się grupy docelowej np. przy projektach badawczych. opis gruby docelowej to charakterystyka osób czy instytucji które będą korzystały naszego projektu

• Gdy chodzi o szkolenia to trzeba wskazać sposób rekrutacji osób do naszego projektu, i wskazujemy też na potencjalne zainteresowanie osób realizacji projektu. wskazanie zagrożeń i barier w dostępie do samego projektu. Należy tez opisać strukturę osobową dla podmiotów dla których projekt będzie przeprowadzany bezrobotni z obszaru wiejskiego, bezrobotni z wykształceniem podstawowym itp.)

• Analiza SWOT - to co wynika z analizy musi znaleźć się we wniosku o dofinansowanie. trzeba we wniosku wykazać zagrożenie, jeśli takie istnieje.

• Opis poszczególnych zadań realizowanych w ramach projektu. do każdego projektu przypisujemy konkretne zasadnie

• Trzeba wskazać ryzyko które może wpłynąć na niezrealizowanie projektu- ta cześć występuje we wszystkich projektach twardych i przy kosztowniejszych projektach miękkich. od tej perspektywy finansowej będzie trzeba przeprowadzać analizę SWOT przy każdym projekcie. Zagrożeniem są sytuacje które mogą zagrozić realizacji projektu - załamanie rynku, wzrost cen, problem z rekrutacja osób do projektu. Jak już opiszemy to ryzyko to opisujemy jak będziemy identyfikować to zjawisko czy można je jakoś szybko wyłapać. I następnie jak beneficjent zamierza je zwalczyć

• Oddziaływanie projektu - w jaki sposób realizacja celu głównego i celów szczegółowych wpłynie na przedstawiony problem. Efekt działania jest zawsze w opisie danego projektu. Musi być zgodny z tym co jest wpisane w programie operacyjnym

• Ocena pozycji, potencjału samego beneficjenta ­ - czy jest on w stanie przeprowadzić dany projekt

Część dotycząca zarządzania projektów - kto jest odpowiedzialny za realizacje projektu, zaplecze techniczne (pracownicy, zasoby ludzkie), jeśli realizujemy projekt w partnerstwie to tu uzasadniamy wybór partnerów do projektu, kto jakie ma zadania i w jaki sposób te zadania będą monitorowane.

• Budżet projektu tam gdzie mamy studium wykonalności to do konkretnego zadania przypisujemy konkretne środki.

• Przy projektach twardych będzie dodatkowa rubryka czyli oddziaływanie na środowisko. jest to raport oceny oddziaływania na środowisko – mamy dwie kategorie – te które zawsze znacząco wpływają na środowisko naturalne (musi mieć ZAWSZE przeprowadzona ocenę oddziaływania na środowisko) i te które mogą znacząco wpłynąć na środowisko naturalne – to najpierw robimy screening – procedura która ustala czy projekt będzie podlegał ocenie oddziaływania na środowisko. jeśli wyjdzie, ż podlega ocenie to potem przechodzimy do fazy scoping – ustalamy zakres wpływu na środowisko.

• To co wynika z oceny wpływu na środowisku musi zostać ujęte w studium wykonalności.