PROCEDURA:

 

AUDIT WEWN

Ę

TRZNY

 

 

NR: M03 

Wydanie: 01 

Data: 01.01.2012 

 

 

1 | 

S t r o n a

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

AUDIT

 

WEWN

Ę

TRZNY

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PN-EN

 

ISO

 

9001;2009 

PN-N

 

18001;2004 

 

 

 
 

EGZEMPLARZ

:

 

01

 

 

 

PROCEDURA:

 

AUDIT WEWN

Ę

TRZNY

 

 

NR: M03 

Wydanie: 01 

Data: 01.01.2012 

 

 

2 | 

S t r o n a

 

 

 

 

 

KARTA

 

ZMIAN 

 

Lp. 

Wprowadzono 

Anulowano 

Data zmiany 

Wprowadzaj

ą

cy 

zmian

ę

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 

 

ROZDZIELNIKI 

 

Lp. 

Otrzymuj

ą

cy Ksi

ę

g

ę

 Jako

ś

ci 

Nr egz. 

Data otrzymania 

Podpis 

1 

PREZES ZARZ

Ą

DU  

 

 

 

2 

PEŁNOMOCNIK ZARZ

Ą

DU D/S. ZARZ

Ą

DZANIA SYSTEMEM  

JAKO

Ś

CI ORAZ BHP 

 

 

 

3 

SZEF PRZYGOTOWANIA PRODUKCJI 

 

 

 

4 

SZEF PRODUKCJI 

 

 

 

5 

DZIAŁ HANDLOWY 

 

 

 

6 

DZIAŁ KONTROLI JAKO

Ś

CI 

 

 

 

7. 

BHP 

 

 

 

 

 

PROCEDURA:

 

AUDIT WEWN

Ę

TRZNY

 

 

NR: M03 

Wydanie: 01 

Data: 01.01.2012 

 

 

3 | 

S t r o n a

 

 

 

SPIS TRE

Ś

CI 

 

1. 

 CEL

 

PROCEDURY 

2. 

 ZAKRES

 

OBOWI

Ą

ZYWANIA 

3. 

 ODPOWIEDZIALNO

ŚĆ

 

4. 

 

 

OPIS

 

POST

Ę

POWANIA 

4.1. 

       Postanowienia ogólne 

4.2. 

       Planowanie auditów 

4.3. 

       Przeprowadzenie auditu 

4.4. 

       Ocena z auditu wewn

ę

trznego 

4.5. 

       Zako

ń

czenie auditu 

4.6. 

       Raport z auditu 

4.7. 

       Przechowywanie dokumentów 

5. 

 WYKAZ

 

FORMULARZY 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

PROCEDURA:

 

AUDIT WEWN

Ę

TRZNY

 

 

NR: M03 

Wydanie: 01 

Data: 01.01.2012 

 

 

4 | 

S t r o n a

 

1. CEL PROCEDURY  

       Celem procedury jest stwierdzenie, czy istniej

ą

cy w MONOS system zarz

ą

dzania jako

ś

ci

ą

 

oraz BHP jest zgodny z norm

ą

 PN-EN ISO 9001:2009 i PN-N 18001;2004 oraz czy jest 

efektywnie wdro

ż

ony i utrzymywany.  

       Przedmiotem procedury jest ustalenie sposobu post

ę

powaniu przy organizowaniu, 

przeprowadzaniu i dokumentowaniu wewn

ę

trznych auditów. 

2. ZAKRES OBOWI

Ą

ZYWANIA 

       Niniejsza    procedura  obowi

ą

zuje  kierowników  i  pracowników  wszystkich  komórek 

organizacyjnych obj

ę

tych Systemem Zarz

ą

dzania Jako

ś

ci

ą

 oraz BHP w firmie MONOS.  

3. ODPOWIEDZIALNO

ŚĆ

 

Pełnomocnik Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci oraz BHP 

- planowanie wewn

ę

trznych auditów jako

ś

ci, 

- nadzór nad przeprowadzanymi wewn

ę

trznymi auditami jako

ś

ci 

- przechowywanie dokumentacji dotycz

ą

cej auditów. 

Audytorzy wewn

ę

trzni 

- przeprowadzanie i dokumentowanie wewn

ę

trznych auditów jako

ś

ci. 

Kierownicy komórek organizacyjnych – osoby odpowiedzialne za auditowany obszar  

- czynny udział w wewn

ę

trznym audicie jako

ś

ci 

4. OPIS POST

Ę

POWANIA – DZIAŁANIA KORYGUJ

Ą

CE 

4.1. Postanowienia ogólne 

- Audit wewn

ę

trzny jako

ś

ci przeprowadza si

ę

 w celu ustalenia, czy czynno

ś

ci maj

ą

ce wpływ na 

jako

ść

 oraz bhp odpowiadaj

ą

 ustaleniom i czy ustalenia te s

ą

 realizowane efektywnie. 

 
4.2. Planowanie auditów  

- Pełnomocnik Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci oraz BHP opracowuje w  

  porozumieniu z kierownikami komórek organizacyjnych plan wewn

ę

trznych auditów  

  jako

ś

ci – formularz 04. 

- Plan auditów sporz

ą

dzany jest na podstawie: 

            - wyników z poprzednich auditów 
            - wyników skuteczno

ś

ci przeprowadzonych działa

ń

 koryguj

ą

cych i zapobiegawczych  

            - protokołów kontroli i wyników bada

ń

 laboratoryjnych  

- Dla ka

ż

dego obszaru działalno

ś

ci przewidziany jest przynajmniej jeden audit w ci

ą

gu roku. 

- Plan auditów zatwierdza Prezes Zarz

ą

du. 

- Auditor musi  by

ć

 niezale

ż

ny (nie mo

ż

e by

ć

 szefem ani pracownikiem auditowanej    

  komórki) i mie

ć

 odpowiednie kwalifikacje (uko

ń

czone szkolenia, do

ś

wiadczenie, obiektywizm). 

- Pełnomocnik Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci wybiera auditorów. 

- Auditor, w porozumieniu z szefem obszaru auditowanego ustala dokładny termin i  
  plan auditu i przekazuje zainteresowanym „Zawiadomienie o audicie wewn

ę

trznym”  

  formularz 05.  
 
 
 

 

PROCEDURA:

 

AUDIT WEWN

Ę

TRZNY

 

 

NR: M03 

Wydanie: 01 

Data: 01.01.2012 

 

 

5 | 

S t r o n a

 

4.3. Przeprowadzenie auditu 

- Auditor prowadz

ą

c audit d

ąż

y do poszukiwania obiektywnych dowodów funkcjonowania    

  systemu. 
- Pomoc przy przeprowadzaniu auditu mo

ż

e stanowi

ć

 lista pyta

ń

 ustalona przez auditora   

  wspólnie z Pełnomocnikiem  Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci 

  oraz szefem auditowanego obszaru. 
- Zespół auditorów przeprowadza audit oceniaj

ą

c dokumentacje, przeprowadzaj

ą

c rozmowy  

  z pracownikami auditowanej komórki, obserwuj

ą

c praktyczne wykonanie opisanej   

  czynno

ś

ci i sprawdza jej udokumentowanie. 

- W czasie auditu sprawdza si

ę

, czy działania koryguj

ą

ce z poprzedniego auditu zostały w   

  pełni zrealizowane, co odnotowuje si

ę

 w „Raporcie z wewn

ę

trznego auditu Jako

ś

ci” –   

  formularz 06. 
- Pracownicy auditowanego obszaru zobowi

ą

zani s

ą

 do udzielania auditorom pełnych i  

  wiarygodnych informacji oraz umo

ż

liwienia wgl

ą

du do dokumentacji zwi

ą

zanej z     

  działalno

ś

ci

ą

 auditowanego obszaru. 

- W razie stwierdzenia niezgodno

ś

ci, auditor sporz

ą

dza „Kart

ę

 spostrze

ż

e

ń

, niezgodno

ś

ci i   

  działa

ń

 koryguj

ą

cych” – formularz 07.  

 

4.4. Ocena z auditu wewn

ę

trznego 

-  Auditor  dokonuje  oceny  auditowanego  obszaru  na  podstawie  ilo

ś

ci  stwierdzonych  

niezgodno

ś

ci. 

-  Wyniki  auditów  wewn

ę

trznych  stanowi

ą

  element  kontroli  rezultatów  przeprowadzonych  

działa

ń

  koryguj

ą

cych  i  s

ą

  pomocne  przy  dokonywaniu  okresowych  przegl

ą

dów  systemu 

zarz

ą

dzania jako

ś

ci

ą

. 

 

4.5. Zako

ń

czenie auditu 

- Auditor przygotowuje i przeprowadza spotkanie ko

ń

cz

ą

ce audit. 

- W spotkaniu uczestnicz

ą

: szef auditowanego obszaru i osoby przez niego wyznaczone    

  oraz auditorzy 
- Auditor wiod

ą

cy przedstawia wyniki przeprowadzonego auditu oraz ocen

ę

 skuteczno

ś

ci   

  wdro

ż

onego systemu zarz

ą

dzania jako

ś

ci

ą

 oraz bhp. 

 

4.6. Raport z auditu 

- Aditor sporz

ą

dza raport z wewn

ę

trznego auditu jako

ś

ci oraz bhp. 

  przekazuje go Pełnomocnikowi Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci. 

- Raport zawiera nast

ę

puj

ą

ce informacje: 

            - dat

ę

 auditu, 

            - nazw

ę

 obszaru auditowanego, 

            - zakres i cel auditu  
            - nazwiska auditowanych, 
            - identyfikacj

ę

 dokumentów odniesienia, 

            - stwierdzone niezgodno

ś

ci, 

            - stwierdzenie wykonania działa

ń

 koryguj

ą

cych z poprzedniego auditu 

            - ocen

ę

 ogóln

ą

 auditu. 

- Do raportu zał

ą

cza si

ę

 kart

ę

 spostrze

ż

e

ń

, niezgodno

ś

ci i działa

ń

 koryguj

ą

cych. 

- Pełnomocnik Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci przekazuje kopi

ę

 raportu   

  wraz z zał

ą

cznikami szefowi  audytowanego obszaru, w celu ustalenia działa

ń

   

  koryguj

ą

cych – zgodnie z procedur

ą

  M04  „Działania koryguj

ą

ce i zapobiegawcze”. 

 

 

PROCEDURA:

 

AUDIT WEWN

Ę

TRZNY

 

 

NR: M03 

Wydanie: 01 

Data: 01.01.2012 

 

 

6 | 

S t r o n a

 

4.7.Przechowywanie dokumentów 

-  Za  ewidencj

ę

  i  przechowywanie  dokumentów  zwi

ą

zanych  z  wewn

ę

trznymi  auditami  jako

ś

ci 

jest odpowiedzialny Pełnomocnik Zarz

ą

du ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci. 

5. WYKAZ FORMULARZY

 

- 

formularz 04 – Plan wewn

ę

trznych auditów jako

ś

ci 

- 

formularz 05 – Zawiadomienie o audicie wewn

ę

trznym 

- 

formularz 06 – Raport z wewn

ę

trznego auditu jako

ś

ci 

- 

formularz 07 – Karta spostrze

ż

e

ń

, niezgodno

ś

ci i działa

ń

 koryguj

ą

cych 

 

 
 
 

KONIEC 

 

 

 

 

7 | 

S t r o n a

 

 

formularz 04 

 

PLAN WEWN

Ę

TRZNYCH AUDITÓW JAKO

Ś

CI  

NA ROK ……………. 

 
 

Miesi

ą

c 

Plan. 

Auditowane procesy/Komórka organizacyjna 

Uwagi 

Nr 

raportu  

Wyk. 

I 

 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

II 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A  K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

III 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

IV 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

V 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

VI 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

VII 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

VIII 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

IX 

P 

 

 

 

 

 

 

 
 

 
 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

X 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

XI 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

XII 

P 

 

 

 

 

 

 

 

 

W 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

A 

K 

Z 

 
Legenda: A – audit wykonano;  K – działania koryguj

ą

ce;  Z – działania koryguj

ą

ce zrealizowano 

 
 

Opracował 

 

 

 

 

 

 

Zatwierdził 

Pełnomocnik Zarz

ą

du ds.  

Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci   oraz BHP 

 

 

 

 

 

 

 

 

…………………………………… 

 

 

 

……………………………………… 

(data, podpis) 

 

 

 

 

 

(data, podpis) 

 

 

 

 

 

8 | 

S t r o n a

 

 

formularz 05  

 

ZAWIADOMIENIE  

O AUDICIE WEWN

Ę

TRZNYM NR ............ 

 

Cel i zakres auditu: 
 
 
 
 
 
 

 

 
Data: 
 
Godzina: 
 
Miejsce: 
 
 
 

 

Auditorzy: 

 

Auditowani: 

 
 

Do wiadomo

ś

ci: 

 
 
Uwagi: 
 
 
 
 
 
 

 
 

Data: ................................... 

 

 

           Auditor: 

 
 

……..…………………………. 

( podpis)

 

 
 
 
Zawiadomienie otrzymałem: 
 

................................................... 
 

(data, podpis) 

 
 
 
 
 
 
 
 

 

9 | 

S t r o n a

 

 
 

Formularz 06 

KARTA SPOSTRZE

Ż

E

Ń

, NIEZGODNO

Ś

CI I DZIAŁA

Ń

 KORYGUJ

Ą

CYCH NR ................ 

 

Dział: 

Raport z auditu Nr: 

Data: 
 

 

Stwierdzone niezgodno

ś

ci i spostrze

ż

enia 

Działania koryguj

ą

ce 

(deklaracja) 

Osoba 

odpowiedzialna 

Termin realizacji 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

 
 

 

 

 

 
Auditor wiod

ą

cy: 

Data: 
 
 

 
Pełnomocnik Zarz

ą

du 

ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci oraz BHP

:  

Data: 
 

 
Auditowany: 

Data: 

 

10 | 

S t r o n a

 

 

 

Formularz 07 

 

RAPORT Nr .................. 

Z AUDITU WEWN

Ę

TRZNEGO 

 

 

Cel i zakres auditu: 
 
 
 
 
 

 

Data auditu: 

 

 

 

 

Czas trwania: 

 

Uczestnicy auditu 

 

Auditor wiod

ą

cy: 

Auditowani: 

Auditorzy: 
 
 
 

 
 

Ocena auditu 

 

DZIAŁANIA KORYGUJ

Ą

CE Z POPRZEDNIEGO AUDITU: 

Wykonano 

 

 

Nie wykonano 

 

Wykonano cz

ęś

ciowo 

 

 

PODCZAS AUDITU STWIERDZONO: 

Niezgodno

ś

ci (suma) 

 

Uwagi (suma)

 

 

 

Zał

ą

cznik: Karta niezgodno

ś

ci i działa

ń

 koryguj

ą

cych – Nr …………………… 

 
 
Data: ..................................               
 

……..…………………………. 

                                                                                                       

Auditor:

 

Raport otrzymałem:   

Pełnomocnik Zarz

ą

du  

ds. Zarz

ą

dzania Systemem Jako

ś

ci oraz BHP 

 
 
 
................................................