OŚWIADCZENIE O STANIE KONTROLI ZARZĄDCZEJ ZA ROK ………
w ……………………………………….……………………….
(pełna nazwa jednostki)
Lp. |
STANDARDY KONTROLI ZARZĄDCZEJ |
Czy wymagania określone standardami zostały spełnione1) |
PRZYCZYNY NIESPEŁNIENIA WYMAGAŃ oraz PROPOZYCJE ZASADNICZYCH DZIAŁAŃ NAPRAWCZYCH |
||
|
|
Tak |
Nie |
Częściowo |
|
1. |
2. |
3. |
4. |
5. |
6. |
I. Środowisko wewnętrzne |
|||||
1 |
Przestrzeganie wartości etycznych |
|
|
|
|
2 |
Kompetencje zawodowe |
|
|
|
|
3 |
Struktura organizacyjna |
|
|
|
|
4 |
Delegowanie uprawnień |
|
|
|
|
II. Cele i zarządzanie ryzykiem |
|||||
5 |
Misja |
|
|
|
|
6 |
Określanie celów i zadań, monitorowanie i ocena osiągania celów oraz wykonywania zadań |
|
|
|
|
7 |
Identyfikacja ryzyka |
|
|
|
|
8 |
Analiza ryzyka |
|
|
|
|
9 |
Reakcja na ryzyko |
|
|
|
|
III. Mechanizmy kontroli |
|||||
10 |
Dokumentowanie systemu kontroli zarządczej |
|
|
|
|
11 |
Nadzór |
|
|
|
|
12 |
Ciągłość działalności |
|
|
|
|
13 |
Ochrona zasobów |
|
|
|
|
14 |
Szczegółowe mechanizmy kontroli dotyczące operacji finansowych i gospodarczych |
|
|
|
|
15 |
Mechanizmy kontroli dotyczące systemów informatycznych |
|
|
|
|
IV. Informacja i komunikacja |
|||||
16 |
Bieżąca informacja |
|
|
|
|
17 |
Komunikacja wewnętrzna |
|
|
|
|
18 |
Komunikacja zewnętrzna |
|
|
|
|
V. Monitorowanie i ocena |
|||||
19 |
Monitorowanie systemu kontroli zarządczej |
|
|
|
|
20 |
Samoocena |
|
|
|
|
21 |
Audyt wewnętrzny2) |
|
|
|
|
22 |
Uzyskanie zapewnienia o stanie kontroli zarządczej3) |
|
|
|
|
Oświadczam, że ogół działań podjętych w kierowanej przeze mnie jednostce zapewnia/częściowo zapewnia/nie zapewnia4) osiągnięcie(a) celów i wykonanie(a) zadań w sposób zgodny z prawem, efektywny, oszczędny i terminowy.
……………………………………………..……………..
(data i podpis dyrektora jednostki)
Objaśnienia:
1) Zaznaczyć odpowiednią komórkę znakiem „X”.
2) Nie dotyczy jednostek organizacyjnych prowadzonych przez jst (np. szkół i placówek oświatowych).
3) Dotyczy wyłącznie tych jednostek organizacyjnych jst (np. szkół i placówek oświatowych), których dyrektorzy wprowadzili obowiązek sporządzania takiego oświadczenia w odniesieniu do podległych im stanowisk kierowniczych.
4) Niepotrzebne skreślić:
- „Zapewnia” - w kolumnie 3. zaznaczono łącznie 16 lub więcej komórek.
- „Częściowo zapewnia” - w kolumnie 3. zaznaczono łącznie nie mniej niż 11 i nie więcej niż 15 komórek.
- „Nie zapewnia” - w kolumnie 3. zaznaczono łącznie 10 lub mniej komórek.
portalPRZEDSZKOLNY.pl 2